Analyste Bilingue, Contrôle de La Conformité - Montréal, Canada - Sun Life

Sun Life

Verified Company

Montréal, Canada

3 weeks ago

Posted by:

Sophia Lee

beBee Recruiter

Description

Vous êtes unique, comme le sont votre parcours, votre expérience et votre façon de voir les choses. Ici, on vous encourage et on vous motive à donner le meilleur de vous-même, et on vous donne les moyens de le faire. Vous travaillerez avec des collègues dynamiques - experts dans leur domaine - qui sont impatients de partager leurs connaissances avec vous. Vous aurez des gestionnaires inspirants qui vous aideront à développer votre potentiel et à atteindre de nouveaux sommets. Chaque jour, vous aurez de nouvelles occasions de rendre la vie de nos Clients plus radieuse - ils sont au cœur de tout ce que nous faisons. Découvrez comment vous pouvez faire une différence dans la vie des gens, des familles, des collectivités - ici et partout dans le monde.

**Description de poste**:
L'équipe dynamique Contrôle de la conformité en gestion de patrimoine (Canada) est à la recherche d'une ou un analyste bilingue, contrôle de la conformité, niveau 2. La personne titulaire du poste relèvera du directeur, supervision sur le terrain.

Vous ferez office d'analyste de niveau 2 pour le nouveau courtier de la Sun Life, Valeurs mobilières Sun Life Canada inc. (VMSLCI), et pour Placements Financière Sun Life (Canada) inc. (PFSLI). Vous participerez à l'élaboration et à l'exécution du programme de surveillance de niveau 2. Vous aurez une connaissance approfondie des programmes de contrôle de la conformité des services aux particuliers régis par l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI). Vous connaîtrez les Règles visant les courtiers en placement et les règles partiellement consolidées de l'OCRI (anciennes Règles de l'OCRCVM). Vous aurez également une bonne connaissance des valeurs mobilières et des exigences de conformité applicables à la conduite des affaires.

Vous devrez aussi effectuer, souvent en collaboration, la surveillance des opérations dans les comptes des Clients des conseillers VMSLCI et PFSLI, conformément aux procédures internes de niveau 2 et aux exigences réglementaires. Vous devrez enfin épauler activement ces conseillers et les gestionnaires, supervision des opérations (GSO) en cas de problèmes en lien avec la surveillance.

**Les fonctions**:

- Participer à l'élaboration et à l'exécution du programme de surveillance des opérations de gestion de patrimoine de l'Individuelle, qui vise les VMSLCI.
- Participer à l'élaboration des politiques et procédures sur la surveillance des opérations.
- Participer à l'élaboration des politiques et procédures du programme de surveillance.
- Effectuer la surveillance et la consignation journalière et mensuelle des opérations dans les comptes des Clients au siège social, conformément aux politiques de l'OCRI et à toute autre directive réglementaire ou de la Sun Life.
- Repérer les tendances dans les opérations des comptes de certains conseillers ou Clients, surtout en ce qui touche leur convenance, leur concentration, les conflits d'intérêts potentiels, les opérations inhabituelles et les pratiques de négociation mensongères et trompeuses. Faire des analyses approfondies, et si nécessaire, signaler les anomalies aux GSO et au directeur, supervision sur le terrain.
- Faire un suivi des activités liées aux analyses journalières et mensuelles auprès des GSO et des conseillers.
- Préparer des résumés hebdomadaires, mensuels et trimestriels ainsi que des rapports spéciaux, au besoin.
- Assumer les fonctions de personne-ressource principale et d'expert pour les demandes de renseignements et requêtes concernant la surveillance présentées par le personnel et les succursales (notamment les conseillers, les directeurs de succursale et le personnel de soutien).
- S'occuper de tâches connexes essentielles, comme la surveillance des courriels ou l'analyse et la gestion de comptes Premium, si nécessaire.
- Entretenir une culture de conformité dans l'organisation en promouvant les comportements éthiques, la prise en charge et l'adhésion aux normes réglementaires.
- Communiquer régulièrement avec les autres membres de l'équipe Contrôle de la conformité au Canada.
- Former les nouveaux analystes, contrôle de la conformité et d'autres recrues au sein du personnel.
- Évaluer régulièrement l'efficacité des procédures des services, et participer à l'élaboration, au maintien et à la modification des politiques et procédures.
- Participer aux projets spéciaux, selon les besoins.

**Les qualités, connaissances et compétences recherchées**:

- Diplôme universitaire ou collégial.
- Plus de 5 ans d'expérience en contrôle de la conformité, en supervision et en surveillance des opérations dans le secteur des services financiers.
- Connaissances en bureautique, notamment connaissance poussée des outils Microsoft Office (Excel, Outlook, PowerPoint et Word).
- Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au