- Fournir du soutien à titre d'expert(e) des normes réglementaires et soutenir diverses parties prenantes et lignes d'affaires, notamment en ce qui concerne la conformité de la conduite de la négociation.
- S'assurer que les procédures et les lignes directrices du secteur sont à jour et que les tâches de supervision sont effectuées dans le respect des normes internes et des exigences de l'Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI).
- Mener les examens du pupitre de négociation en accord avec les procédures internes; produire tous les rapports nécessaires à l'exécution de ces examens.
- Fournir soutien et formation aux superviseurs de premier niveau qui ont des tâches de surveillance.
- S'assurer que les actions et les titres à revenu fixe sont négociés en conformité avec les normes réglementaires du secteur des valeurs mobilières et la réglementation des marchés.
- Mener les examens quotidiens et mensuels des négociations en accord avec les exigences de l'OCRI.
- Mener les examens, effectuer des analyses et formuler des recommandations afin de régler les questions pouvant survenir, tout en respectant les délais prescrits.
- Détecter les situations potentiellement à risque, effectuer des analyses, évaluer l'efficacité des mesures d'atténuation des risques et s'assurer le cas échéant que les mesures correctives sont correctement appliquées.
- Favoriser de bonnes relations avec les lignes d'affaires et les autres parties prenantes pour assurer une saine collaboration, en particulier dans les cas complexes.
- Être prêt(e) à recommander des mesures qui exigent l'adoption de nouvelles procédures, assurer le maintien des systèmes, programmes, politiques et procédures de gestion des risques, en tirant parti des pratiques d'affaires qui réduisent le risque et favorisent l'efficacité opérationnelle.
- Collaborer aux enquêtes internes.
- Participer à des comités de projet axés sur la conformité et représenter la firme à l'occasion dans les événements du secteur.
- Diplôme universitaire et de quatre à six ans d'expérience pertinente dans le secteur
- Au moins quatre ans d'expérience dans le domaine de la conformité au sein du secteur des valeurs mobilières et en particulier dans la surveillance des négociations
- Réussite du cours sur le commerce canadien des valeurs mobilières, du cours sur les normes de conduite et du cours de formation à l'intention des négociateurs, un atout
- Solide connaissance des règles du secteur des valeurs mobilières (TSX, CIRO, UMIR)
- Bonne connaissance des marchés et des instruments financiers
- Excellentes compétences en communication et capacité à livrer les messages avec tact
- Connaissance de systèmes comme SMARTS de Nasdaq, Fidessa, Position Watch et Iress, un atout
- Le salaire de base annuel offert tiendra compte de l'équité interne, des compétences, de l'expérience et autres facteurs.
- Rémunération complète : Bénéficiez d'un régime exhaustif incluant des révisions annuelles et des primes liées aux performances, assurant ainsi une reconnaissance équitable de votre contribution.
- Mode de travail : Nous privilégions un mode de travail hybride en fonction des besoins de l'entreprise.
- Régime d'achat d'actions : Vous êtes plus qu'un employé, vous avez la possibilité de devenir actionnaire de la Banque Laurentienne. La participation de l'employeur vous permet d'accroître encore davantage votre placement.
- Congés : Outre les vacances payées, nous offrons des congés mobiles et d'autres possibilités de congés pour répondre aux divers besoins de nos employés.
- Santé et mieux-être : Accédez à des professionnels de la santé, au Programme d'Aide aux Employés et à la Famille (PAEF), la télémédecine ainsi qu'à un programme de gestion du stress et de bien-être pour prendre soin de votre santé physique et mentale.
- Assurances collectives et régime de retraite : Nous offrons un régime d'assurances compétitif basé sur vos besoins et ceux de votre famille ainsi qu'un régime de retraite à cotisations déterminées pour vous aider à préparer votre avenir.
- Avantages financiers : En tant qu'employé de la Banque Laurentienne, vous devenez en même temps un excellent ambassadeur de nos produits et services. Profitez d'offres réservées aux employés sur une vaste gamme de produits. Profitez d'offres exclusives et de tarifs préférentiels sur des produits et services tels que les assurances, les hôtels, les billets de train, les spas et bien d'autres encore.
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Analyste ou Adjoint, Gestion Externe Du
3 weeks ago
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Adjoint/adjoint Principal, Trading de Crédit
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Directeur ou Directrice, Politiques
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Directeur Principal Crédit Entreprise
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Responsable Principal, Comptes
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Analyste ou Adjoint, Gestion de L'exposition, de
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Analyste ou Associé
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Spécialiste Principal de L'énergie Et de
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Bell Toronto, CanadaCode de demande: 412482 · Chez Bell, on ne se contente pas de construire des réseaux de calibre mondial, d'élaborer des services novateurs et de créer du contenu pour des médias multiplateformes : on transforme la façon dont les Canadiens communiquent entre eux et avec le reste d ...
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Prospecteur ou Prospectrice
2 weeks ago
Collège Boréal, Timmins, Hearst or Toronto Toronto, CanadaSous la surveillance du gestionnaire fonctionnel, la personne est responsable de solliciter des opportunités d'emploi auprès d'employeurs et d'organismes communautaires pour répondre aux besoins de la clientèle. La personne offre des services de jumelage travailleur-emploi et de ...
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Canada Post - Postes Canada Toronto, CanadaNuméro de la demande d'emploi : 164627 · Fonction administrative : Caisse De Retraite Et Investissement · Ville principale : Toronto · Emplacement(s) supplémentaire(s): · Province : Ont. - GrandToronto · Type d'emploi : Temps plein · Statut d'emploi : Permanent · Exigences lingui ...
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Analyste, Occasions Tactiques Globales
2 weeks ago
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Analyste Stagiaire, Groupe Stratégies
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Analyste Principal
2 weeks ago
National Bank of Canada Toronto, CanadaBanque Nationale Réseau Indépendant (BNRI) fournit des services de négociation et de garde aux gestionnaires de portefeuille et est un courtier de portage pour les sociétés inscrites auprès de l'OCRI partout au Canada. La création de partenariats solides avec nos clients est esse ...
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CMHC Toronto, Canada**ID de la demande d'emploi**: 9342 · **Type d'emploi **:Permanent à plein temps · **Type de poste **:Hybride · **Emplacement du bureau**: Montréal (QC); Calgary (AB); Halifax (NS); Ottawa (ON); Toronto (ON); Vancouver (BC) · **Exigences relatives aux déplacements**: Déplacements ...
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Officer, Documentation
1 week ago
Banque Laurentienne Toronto, Canada**Officer, Documentation & Guaranties Immobilier**: · - Toronto- Banque LaurentienneTemps plein avril 2023**Banque Laurentienne. Voir au-delà des chiffres** · **Construire une institution financière meilleure et différente** · Avantages Financiers · Environnement de travail · Tra ...
Conseiller Senior, Conformité et surveillance de la négociation - Toronto, Canada - Banque Laurentienne
Description
Voir au-delà des chiffresMC
À la Banque Laurentienne, nous croyons que nous pouvons changer l'expérience bancaire pour le mieux. Fondée à Montréal en 1846, la Banque Laurentienne aide les familles, les entreprises et les collectivités à prospérer. Aujourd'hui, nous comptons plus que 3 000 employés qui travaillent ensemble, comme Une Équipe, pour offrir une vaste gamme de services financiers et de solutions axée sur le conseil à nos clients partout au Canada et aux États-Unis. Nous obtenons des résultats en plaçant nos clients au premier plan, en faisant le meilleur choix, en agissant avec courage et en croyant que chacun a sa place.
Ce poste est à pourvoir au sein de Valeurs Mobilières Banque Laurentienne, une filiale de Banque Laurentienne.
Responsabilités
Qualifications
Ce que vous offre la Banque Laurentienne :
La rémunération totale proposée par la Banque Laurentienne englobe une gamme complète d'avantages sociaux et financiers, mettant en avant notre engagement envers le bien-être et le succès de nos employés.
Voici quelques-uns des points saillants de notre offre :
Nous sommes déterminés à créer un environnement professionnel enrichissant, où vos compétences sont valorisées et votre bien-être est une priorité. Joignez-vous à notre équipe pour une carrière gratifiante au sein de la Banque Laurentienne.
Inclusion et accessibilité
À la Banque Laurentienne, nous croyons que tout le monde a sa place. Nous nous engageons à favoriser un environnement de travail inclusif qui reflète la diversité de nos clients et de nos communautés et où chacun a sa voix et sa chance de grandir et de prospérer. À cette fin, nous encourageons les candidatures de personnes issues de groupes dignes d'équité, notamment les personnes Autochtones, les personnes racisées, les personnes en situation de handicap, les personnes marginalisées en raison de leur genre et la communauté 2ELGBTQIA+.
Nous nous efforçons d'offrir une expérience de travail flexible et accessible à tous. Si vous avez besoin d'une mesure d'adaptation, n'hésitez pas à nous le faire savoir.
LPRDE
Nous pouvons recueillir, utiliser ou divulguer vos informations personnelles dans le but d'établir une relation de travail avec vous.
