Agent(E), Validation de La Conformité en Matière - Montréal, Canada - BNP Paribas

BNP Paribas

Verified Company

Montréal, Canada

1 week ago

Posted by:

Sophia Lee

beBee Recruiter

Description

AGENT(E), VALIDATION DE LA CONFORMITÉ EN MATIÈRE DE CONNAISSANCE DE LA CLIENTÈLE (NUMÉRO DE L'EMPLOI : COMP EML)

Dans un monde qui change, des défis sans précédent exigent des talents inégalés. Rejoignez l'un des Meilleurs Employeurs de Montréal 2023. Nous sommes une organisation dynamique et en pleine croissance dont l'établissement principal est situé au centre-ville de Montréal et faisant partie d'un groupe financier international pleinement engagé dans la construction d'un futur durable. À noter que le poste peut être au sein de la Succursale canadienne de BNP Paribas ou de l'une de ses filiales basées à Montréal.

**Le poste en un coup d'œil**

Le département de la sécurité financière des États-Unis joue un rôle clé pour guider et coordonner continuellement le programme de sécurité financière pour BNPP afin de suivre l'évolution des pratiques de l'industrie et la règlementation locale. Le département de la sécurité financière des États-Unis comporte six domaines principaux : conformité en matière de connaissance de la clientèle, services de renseignement financier/BLRA/AQ, sanctions, surveillance et optimisation des transactions, surveillance des transactions et gestion de projet.

**Dans le détail**

**Responsable des examens de validation de connaissance de la clientèle, dont**:

- Effectuer les examens ex ante et ex post du contrôle de la qualité des dossiers clients du continent américain en vue de la conformité aux politiques mondiales et aux lois et règlements locaux
- Effectuer les examens de 2e niveau de la règle FinCEN CDD pour les entités juridiques, les entités non juridiques et les renouvellements de prêt
- Effectuer le contrôle de la qualité des données des clients pour AML-6
- Générer des indicateurs clés de performance pour les examens et les contrôles effectués et préparer des rapports et présentations intégrant des indicateurs clés de performance pour les rapports aux régions et aux réunions mensuelles de la division CIB Amériques/du comité directeur de la sécurité financière de la division US Asset Management
- Communiquer avec les différentes régions du continent américain pour apporter les corrections dictées par les constats
- Fournir des formations trimestrielles aux équipes régionales de la saine diligence au sujet des problèmes récurrents et des évolutions de la politique
- Organiser et animer des réunions opérationnelles trimestrielles avec l'équipe locale de la conformité

**Responsable du processus de connaissance de la clientèle de la division Network Clearing (secteur bancaire correspondant), dont**:

- Examiner les questionnaires sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement d'activités terroristes au fur et à mesure de leur arrivée et enregistrer lesdits questionnaires sur le lecteur partagé ou SharePoint
- Téléverser les réponses pré-2AC dans SharePoint avec NCNA et préparer des courriels de suivi du comité pré-2AC (Affiliate Account Certification) à envoyer aux sociétés affiliées, ainsi que des recommandations venues des rapports d'inspection générale qui n'ont pas encore été menées à bien
- Effectuer les vérifications à six yeux des sociétés affiliées
- Mettre à jour la feuille de calcul de l'état mensuel (cycle de vie de l'ensemble du processus)
- Mettre à jour l'évaluation mensuelle du contrôle de la qualité de la connaissance de la clientèle
- Vérifier l'exactitude des formulaires 2AC (mis à jour par NCNA, IAG et USFS Network Clearing)

**Autres responsabilités**:

- Offrir des conseils sur les problèmes pertinents liés à la connaissance de la clientèle et sur leur incidence sur les secteurs d'activité, les clients, les comptes, les transactions et les scénarios d'affaires applicables.
- Effectuer des recherches de saine diligence améliorée pour les banques RMA et des clients particuliers
- Appuyer le processus inversé de connaissance de la clientèle; mettre à jour le processus de connaissance de la clientèle Swift pour la succursale de NY
- Mettre en œuvre les procédures globales de BNPP en matière de connaissance de la clientèle aux États-Unis. Passer en revue et recommander des améliorations
- Appuyer les secteurs d'activité, l'équipe de la saine diligence (« DDT ») et le groupe d'enquête et d'analyse (« IAG »).
- Rédiger ou mettre à jour les politiques et procédures portant sur la conformité pour la lutte contre le blanchiment d'argent et les politiques et procédures écrites de supervision.
- Aider le service de la conformité à élaborer une vision complète du risque de blanchiment d'argent à l'échelle de l'entreprise.
- Collaborer avec les équipes de la conformité de Paris, Londres et Hong Kong en ce qui a trait aux enjeux liés à la connaissance de la clientèle à l'échelle mondiale.
- Fournir une formation en matière