Directeur Global conformité - Oakville, Canada - Finsana

Description

FINSANA est à la recherche d'un directeur de la conformité très organisé et efficace pour contrôler et superviser les questions de conformité au sein de nos départements de prêts en Amérique du Nord. Il est de son devoir de s'assurer que les vendeurs et les employés respectent les politiques et procédures internes, gouvernementales et sectorielles.

Le directeur de la conformité est chargé de veiller à ce que l'organisation se conforme à toutes les lois/règles/réglementations nationales, fédérales et provinciales applicables :

Des tâches de conformité externe consistant à interpréter les réglementations imposées à l'extérieur du lieu de travail. Il s'agit d'étudier les nouvelles lois, réglementations et litiges gouvernementaux et de concevoir des politiques pouvant être mises en œuvre pour aider l'entreprise à s'y conformer.
les tâches de conformité interne, qui consistent à s'assurer que le lieu de travail adhère à ses systèmes de contrôle et suit avec succès les politiques internes conçues pour se conformer aux règles et réglementations internes et externes.

Ce poste exige de la flexibilité et une capacité d'apprentissage, de développement et d'adaptation, ainsi que la réalisation d'évaluations approfondies des risques, des recherches juridiques et une vigilance constante à l'égard de toute modification des lois et des réglementations. En tant qu'arbitre au sein de l'organisation, le directeur est également chargé de traiter les cas de non-conformité au sein de l'entreprise.

LES RESPONSABILITÉS

La principale responsabilité du directeur de la conformité est de veiller à ce que les activités de conformité soient menées correctement et dans le respect des lois et réglementations en vigueur. Les tâches à accomplir sont les suivantes

Présenter au comité de conformité et l'informer de tous les devoirs, tâches, changements, résultats et violations liés à la conformité.
- Diriger et superviser le processus de planification stratégique intégrée de la conformité, y compris l'élaboration, l'examen, l'approbation, la mise en œuvre et l'évaluation du plan stratégique à court et à long terme.
- Élaborer, mettre en œuvre, maintenir et réviser les politiques et procédures relatives au fonctionnement général du programme de gestion de la conformité, avec l'approbation du conseil d'administration.
- Assurer la gestion et la liaison avec tous les régulateurs ou autres auditeurs gouvernementaux.
- Veiller à ce que le programme de gestion de la conformité comprenne des activités connexes visant à prévenir les comportements illégaux, contraires à l'éthique ou inappropriés.
- Gérer les opérations quotidiennes du programme de gestion de la conformité.
- Maintenir et gérer tous les renouvellements de licences requis par l'État, les autorités fédérales et provinciales (ou nouvellement requis).

Vérifier que l'entreprise et les employés respectent ces procédures et politiques.
- Enquêter sur tout incident ou violation du programme de gestion de la conformité spécifique aux exigences légales ou réglementaires et signaler les violations au conseil d'administration.
- Faciliter les tests de conformité et les audits annuels internes et externes et coordonner les efforts liés aux audits, aux révisions et aux examens.
- Suivre et fournir des recommandations pour remédier aux exceptions ou déficiences identifiées et collaborer avec l'entreprise pour assurer le suivi des mesures correctives en temps voulu.
- Suivre les plaintes et rendre compte des tendances.
- Élaborer des politiques et des programmes permettant de signaler les suspicions de fraude et autres irrégularités, sans crainte de représailles.
- Supervision des fournisseurs, y compris l'évaluation des risques liés aux fournisseurs et aux relations avec les tiers.
- Se tenir au courant de l'évolution du paysage réglementaire.
- Assurer la liaison avec les autorités de réglementation fédérales et nationales et d'autres organismes juridiques et réglementaires sur les questions liées à la conformité.
- Soutenir les activités de lobbying en faveur des intérêts de l'entreprise et participer à des organisations commerciales et à des groupes industriels.
- S'engager à se former tout au long de la vie pour rester au sommet de sa profession.

QUALIFICATIONS

Le directeur de la conformité pour l'Amérique du Nord doit être en mesure de fournir des conseils en matière de conformité qui concilient les exigences réglementaires, l'atténuation des risques et les objectifs de l'entreprise. Pour atteindre ces objectifs, le directeur devrait idéalement posséder les qualifications suivantes :

Avoir un Juris Doctor (JD) avec un minimum de 3 ans d'expérience dans la conformité d'entreprise, une pratique de conseil en conformité, une expérience gouvernementale pertinente, ou une industrie comparable Gestion de la conformité ou poste équivalent.
- Être un gestionnaire de conformité réglementaire certifié par l'ABA.
- Avoir une bonne connaissance et être capable d'évaluer les réglementations et procédures fédérales, nationales et locales régissant les entreprises de services financiers.
- Il doit être capable de s'exprimer clairement sur la gestion des risques et les principes des services financiers.
- Il doit être capable de créer et de mettre en œuvre un système de gestion de la conformité.
- Possède une grande capacité de leadership pour développer, influencer, diriger et gérer des équipes.
- Il est très bien organisé et capable de mener plusieurs tâches de front, d'établir des priorités, de faire preuve de souplesse dans un environnement en évolution rapide et de respecter ou de dépasser les délais.
- Il doit posséder des capacités judiciaires et analytiques de haut niveau.
- Il doit absolument être capable d'appliquer ses propres principes éthiques.
- Posséder une connaissance approfondie du secteur et de l'industrie afin d'aborder les questions de conformité lorsqu'elles se posent.
- Être capable de reconnaître les problèmes et d'affronter les conflits et les questions difficiles de manière professionnelle.

Avoir de l'expérience en matière d'orientation et de supervision et être en mesure de guider l'équipe dans l'évaluation des lacunes en matière de contrôle tout en contribuant à l'élaboration de plans correctifs efficaces, le cas échéant.

Pourquoi nous rejoindre ?

Salaire compétitif
- Paiement des congés personnels et des congés de maladie
- Assurance maladie, dentaire et vie pour vous et votre famille
- Équilibre entre vie professionnelle et vie privée
- Horaires de travail stables (équipes de jour)
- Code vestimentaire décontracté
- Boissons et collations
- Programme d'orientation des employés
- Programme de REER

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FINSANA is looking for a highly organized and efficient Director of Compliance to monitor and oversee the compliance issues within our North American lending departments. It is their duty to ensure that vendors and employees adhere with both internal, governmental and industry policies and procedures.

The Director of Compliance is responsible for ensuring that the organization complies with all applicable state, federal and provincial laws/rules/regulations This is done through:

• external compliance duties consisting of interpreting regulations that are imposed from outside of the workplace. It means studying new governmental laws, regulations, litigation; and devising policies that can be implemented to help the business align with them.
• internal compliance duties involving ensuring that the workplace is adhering to its systems of control and successfully following internal policies devised to comply with both internal and external rules and regulations.

This position requires flexibility and ability to learn, grow and adapt as well as conducting in-depth risk assessments, legal research, and consistently keeping an eye out for any changes in statutes and regulations. As the referee in the organization, the Director is also responsible for addressing non-compliance within the company.

RESPONSIBILITIES

The primary responsibility of a Director of Compliance is to ensure compliance activities are done properly and in compliance with governing laws and regulations. Job duties include:

• Present to and inform the Compliance Committee of all compliance related duties, tasks, changes, outcomes, and violations.
• Direct and oversee integrated strategic compliance planning process, to include short- and long-term strategic plan development, review, approval, implementation and evaluation.
• Develop, implement, maintain, and revise policies and procedures for the general operation of the Compliance Management Program with board approval.
• Manage and liaise with all regulators or other government auditors.
• Ensure the Compliance Management Program includes related activities to prevent illegal, unethical, or improper conduct.
• Manage day-to-day operations of the Compliance Management Program.
• Maintain and manage all state, federal and provincial required licensing renewals (or newly required).
• Verify the company's and employees' compliance with these procedures and policies.
• Investigate any incident or violations of the compliance management program specific to legal or regulatory requirements and report violations to the board.
• Facilitating internal and external annual compliance testing and audits and coordinating efforts related to audits, reviews, and examinations.
• Tracking and providing recommendations for remediation of identified exceptions or deficiencies and collaborating with the company to follow up on timely remediation.
• Monitoring complaints and reporting on trends.
• Developing policies and programs to report suspected fraud and other improprieties, without fear of retaliation.
• Vendor oversight including risk assessment on vendors and third-party relationships.
• Staying current with changing regulatory landscape.
• Liaise with federal and state regulators and other legal and regulatory bodies on compliance-related issues.
• Support lobbying for the company's interests and participation with trade organizations and industry groups.
• Maintain a commitment to lifelong learning to stay at the top of their profession.

QUALIFICATIONS

The Director, North America Compliance must be able to provide compliance guidance that balances regulatory requirements, risk mitigation and business objectives. To meet those goals, the Director would ideally possess the following qualifications:

• Having a Juris Doctor (JD) with a minimum of 3 years of experience in corporate compliance, a compliance consulting practice, relevant government experience, or comparable industry Compliance management or equivalent position.
• Must be a Certified Regulatory Compliance Manager with the ABA.
• Must have good knowledge of, and be able to evaluate, federal, state, and local regulations and procedures governing businesses in financial services.
• Must be articulate in risk management and financial services principles.
• Must be able to create and implement a Compliance Management System.
• Has extensive leadership capacity to develop, influence, direct, and manage teams.
• Is highly organized and able to effectively multi-task, prioritize, maintain flexibility in fast-paced environment, and meet or exceed deadlines.
• Must have high-level judicial and analytical capabilities.
• Absolutely must have the ability to apply own ethical principles.
• Can apply a deep and profound understanding of the sector and the industry to address compliance issues where they arise.
• Must be able to recognize problems and confront conflicts and difficult issues in a professional manner.
• Have experience providing direction and oversight and be able to help guide the team in the assessment of control deficiencies while assisting in developing effective remediation plans where necessary.

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